证交法修法重点
推动证券市场持股更透明，金管会11日宣布，规划修正证交法，将大量持股申报及公告门槛由现行10％降到5％，依2020年底的统计，将多出3,266位股东要被公告，及持股每变动1％亦要公告。另，证券相关事业内控不佳或财、业务疏失，最高罚锾也将由480万元拉高到600万元。
此修正必须预告60天后，送行政院与立法院审议，证期局副局长蔡丽玲表示，希望争取2022年底完成，公告门槛降低因为有一年缓冲，所以最快2023年底上路。
证交法此次修法有两重点，一是大量持股申报及公告的门槛由现行10％调降到5％，公布后一年施行。二是提高证券相关事业的罚锾上限，由现行480万拉高到600万元。
金管会强调，证交法43之1条意在让公司股权重大异动的资讯，能即时且充分公开，让投资人及主管机关能知悉股权大量变动的由来与趋向，进而了解经营权及股价可能产生的变化，同时参考美国、日本等多数国家都以5％为大量持股申报门槛，台湾2020年第一季起上市柜公司财报已要求揭露持股逾5％的股东资讯，评估影响并不大。
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据证期局统计，2021年10％以上持股及1％变动的申报件数是557件，2020是565件，未来降到5％，公告笔数会增加，现行是用纸本申报，且要在重讯公告，之后会有配套措施，即可用电子申报及公告。
蔡丽玲表示，2020年12月底上市柜与兴柜公司，持股5％以上但低于10％的股东共3,266人次，持有1,390家公司的股票，等于平均一家公司多出两位申报人数，影响性可接受，降低申报门槛后，未来在公司治理上会更有效，且对投资人来说会更透明。
至于提高证券相关事业的罚锾上限到600万元，是针对券商等未完善建立或未确实执行内控制度、违反有关财业务或管理规定，对自身或客户导致重大损失或影响市场秩序及公平性，拉高罚锾以强化遵法性，适用对象包括券商、证金公司、证券辅助人、券商公会、证交所、柜买中心等。
蔡丽玲表示，之前投信投顾法也已拉高罚锾，从300万元拉高到1,500万元，就是维持各业最高罚锾是最低罚锾的25倍，券商最低罚锾是24万元，最高是600万元，投信顾则是最低60万元，最高1,500万元。
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